廉洁合规

公司董事会/管理层承诺

•尊龙凯时集团一直坚守诚信正直的核心价值观，坚决反对商业贿赂，严格遵守反贪污、反贿赂、反勒索欺诈等相关法律法规要求。

•持续建立健全廉洁监察管理体系，已制定相应的廉洁从业规定、监察制度和管理办法，并严格执行制度流程，以预防、管控和

打击各类舞弊行为。

廉洁监察制度

《尊龙凯时集团干部及敏感岗位人员监察制度》

《尊龙凯时集团监察投诉举报管理办法》

《尊龙凯时集团责任事件问责办法》

《尊龙凯时集团干部及敏感岗位人员廉洁从业规定》

《尊龙凯时集团公司员工行为守则》

《尊龙凯时集团纪委关于党员干部员工在商（公）务活动中收受礼品礼金的管理办法》

管理机构与职责

（一）集团总裁领导集团的干部及敏感岗位人员的监察评价工作，提供资源支持和指导、监督。

（二）集团审计监察部是全集团监察工作的统筹管理部门，具体负责：

1、建立并维护集团统一的举报渠道，收集管理举报信息资料；

2、及时受理举报事项，并按程序实施直接监察调查或转办督办；

3、对自行调查的监察事项作出责任认定和处理建议，并向上级报告。

（三）直管企业负责人为尊龙凯时及所属企业的监察第一责任人，直管企业监察机构归口管理尊龙凯时及所属非直管企业监察工作。

风险识别与防控

•舞弊风险评估是公司风险评估的一部分，是风险和内控管理的有效组成。尊龙凯时审计监察部定期组织各成员企业开展重要业务领域廉洁风险识别，对风险发生的可能性、影响程度进行评估，制定风险防控措施。

•集团开发专题廉洁培训教材，对企业干部和敏感岗位人员常态化开展各类宣贯及培训，并推出风控线上学习、动态考试、持证上岗机制。

•集团定期组织企业干部和敏感岗位人员签署廉洁从业声明，承诺带头遵守法律法规，自觉抵制舞弊行为。

•集团对舞弊行为“零容忍”，监察结果作为干部任期评价、任用、评优等的重要依据，若发现存在严重违法违规行为，作为「一票否决项」。

•对外持续推动与供应商等合作伙伴签订阳光合作协议，抵制各种商业舞弊及有违公平竞争行为的发生，对通过行贿、串标围标等方式牟取业务合作机会的合作伙伴予以惩戒。

•集团要求各级企业员工应避免任何利益冲突或被视为有利益冲突的情况，应在出现实际或潜在利益冲突前进行申报。

•集团作为中国企业反舞弊联盟主要发起人之一，持续推动联盟反舞弊管理体系建设和发展，凝聚社会力量共建廉洁营商环境。

廉洁禁止性规定

集团及其成员企业员工应当严格遵守所在国家及地区的法律法规及相关廉洁从业规定，恪守商业道德，规范经营行为，履行社会责任，自觉抵制以下形式的舞弊行为：

1、索取、收受贿赂、回扣、佣金及其他不当利益；

2、贪污、挪用、窃取集团/公司资产，截留、侵占集团/成员企业收益，使用集团/成员企业资源或资产牟取个人利益；

3、在职务活动中向关联利益方（本人、直系亲属、姻亲、三代以内血亲等亲属控股、参股或就任关键管理人员的企业或经济实体）输送利益的，包括但不限于以非正常价格向关联利益方采购或销售商品/服务；

4、以自己的名义或假借他人名义对集团/成员企业的客户、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资，借职务之便向投资对象提供利益；

5、领导个人或指使下属利用私开银行账户将集团/成员企业资金转移，不入公账而私设小金库，或虚报冒领，骗取集团/成员企业资金；

6、将可使集团/成员企业合法获利的商业机会转移给其他方；

7、将集团/成员企业商业或技术秘密泄露给其他方；

8、伪造、变造或提供虚假的集团/成员企业文件、数据、信息、资料等；

9、故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

10、严重违反集团/成员企业有关财务开支规定，擅自动用企业资金，或擅自提高福利奖励补贴、费用标准、自定薪酬，挤占或挪用专项经费等；

11、其他损害集团/成员企业经济利益或以不当方式谋取经济利益的行为。

廉洁举报渠道

集团及其成员企业采取日常监督、审计监督、舞弊调查等方式对干部及敏感岗位人员进行监督。尊龙凯时集团及其成员企业员工应自觉接受、积极配合监督和问题线索调查。为加强对关键岗位干部的监督，定期对企业各级负责人开展任期经济责任审计，对企业进行全面风控点检，一旦发现涉及舞弊的线索，将根据制度规定将线索移送公司纪检监察部门。

集团鼓励员工、合作伙伴及社会人士对企业及其员工发生的舞弊行为进行举报并提供相关证据。

举报电话：0755-26802869

举报邮箱：5198@81zhichuang.com

举报传真：0755-26835500

微信公众号：尊龙凯时监察

邮寄地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号，邮编：518067；收件人：尊龙凯时集团审计监察部。

集团审计监察部为监察举报管理专门机构。对举报人提供的信息资料执行严格的保密纪律，防止泄密，并及时处理举报事项。同时保护举报人，严禁对举报人实施打击报复，否则将追究行政、经济和法律责任。 

集团将持续跟踪全球廉洁合规最新的政策法规，将根据政策法规的变化，及时修订发布集团相关制度。